南边沪港深中枢上风夹杂A,南边沪港深中枢上风夹杂C: 南边沪港深中枢上风夹杂型证券投资基金托管公约
南边沪港深中枢上风夹杂型证券投资基
金托管公约
基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
托管公约
目 录
一、 基金托管公约当事东谈主 0
二、 基金托管公约的依据、主见和原则 2
三、 基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查 3
四、 基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 10
五、 基金财产守护 11
六、 指示的发送、说明和实践 14
七、 来往及算帐交收安排 17
八、 基金金钱净值计较和司帐核算 20
九、 基金收益分派 25
十、 信息走漏 26
十一、 基金用度 28
十二、 基金份额握有东谈主名册的守护 30
十三、 基金研究文献和档案的保存 31
十四、 基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换 32
十五、 消失行动 35
十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐 36
十七、 讲错包袱 38
十八、 争议处置形势 39
十九、 基金托管公约的遵守 40
二十、 基金托管公约的签订 41
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金经管东谈主
称号：南边基金经管股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
成立时期：1998 年 3 月 6 日
批准建筑机关及批准建筑文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号
注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元
组织体式: 股份有限公司
霸术界限：基金召募；基金销售；金钱经管以及中国证监会许可的其他业务
存续时代：握续霸术
电话：0755-82763888
传真：0755-82763889
研究东谈主：鲍文革
（二）基金托管东谈主
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东谈主：廖林
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
研究东谈主：郭明
成立时期：1984 年 1 月 1 日
组织体式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元
批准建筑机关和建筑文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职能的决定》
（国发1983146 号）
存续时代：握续霸术
霸术界限：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、
转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、
代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；
保障代理业务；代理战术性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业务；守护箱就业；刊行金
融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管
就业；年金账户经管就业；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、咨
询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照应人就业；组织或参加银团贷款；外汇入款；外
汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发
行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融
滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国
务院银行业监督经管机构批准的其他业务。
二、基金托管公约的依据、主见和原则
鉴定本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开
召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》
（以下简称《信息走漏办法》）、《证券投资基金信息走漏内容与神志准则第 7 号〈托管公约
的内容与神志〉》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管章程》、《南边沪港深中枢
上风夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）相配他研究章程。
鉴定本公约的主见是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、
净值计较、收益分派、信息走漏及相互监督等研究事宜中的职权、义务及职责，确保基金财
产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有东谈主正当权益
的原则，经协商一致，签订本公约。
除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有
相似含义。
三、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动诈骗监督权
围、投资对象进行监督。
本基金的投资界限包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板相配他经中国证
监会核准上市的股票以及存托凭证（下同）））、沪港通允许买卖的章程界限内的香港麇集交
易所上市的股票及深港通允许买卖的章程界限内的香港麇集来往所上市的股票（以下简称
“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期
单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地方政
府债券、可调治债券相配他经中国证监会允许投资的债券）、金钱营救证券、债券回购、银
行入款（包括公约入款、按期入款相配他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需适应中国证监会的干系章程。
本基金可投资存托凭证。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适正当子后，可
以将其纳入投资界限。
本基金不得投资于干系法律、律例、部门律例及《基金合同》消失投资的投资器具。
进行监督：
（1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱设立比例为：本基
金股票（含存托凭证）投资占基金金钱的比例界限为 50-95%，其中，投资于港股通标的股
票的比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票
不低于非现款基金金钱的 80%。本基金每个来往日日终在扣除国债期货和股指期货合约需
缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
因基金范畴或市集变化等成分导致投资组合不适应上述章程的，基金经管东谈主应在合理
的期限内调治基金的投资组合，以适应上述比例限制。法律律例另有章程时，从其章程。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适正当子后，
不错将其纳入投资界限。
（2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以下投资限制：
股通标的股票的比例不低于非现款基金金钱的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风
的公司股票不低于非现款基金金钱的 80%；
当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
的 10％；
券范畴的 10％；
过其种种金钱营救证券统统范畴的 10％；
营救证券时代，若是其信用品级下跌、不再适应投资方法，应在评级禀报发布之日起 3 个月
内给予一皆卖出；
金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
的 40%，过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
跳跃该上市公司可默契股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一皆投资组合握有一家上市公司发
行的可默契股票，不得跳跃该上市公司可默契股票的 30%；
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金不适应
该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资界限保握一致；
和，不得跳跃基金金钱净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券不含到期日在一年以内的
政府债券）、金钱营救证券、买入返售金融金钱不含质押式回购）等；
同对于股票投资比例的研究约定；在职何来往日内来往不包括平仓）的股指期货合约的成交
金额不得跳跃上一来往日基金金钱净值的 20%；
合约价值，统统轧差计较）不低于基金金钱的 80%；在职何来往日内来往不包括平仓）的国
债期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金金钱净值的 30%；
除上述第 2）、9）、13）和 14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合
并、基金范畴变动等基金经管东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述章程投资比例的，
基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会章程的罕见情形除外。
基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同
的研究约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当适应基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起运行。
若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适正当子后，则本
基金投资不再受干系限制。
为进行监督：
根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金消失从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱相配他不正直的证券来往行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会章程消失的其他行动。
基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓动、推行抑遏东谈主或
者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联
来往的，应当适应基金的投资处所和投资策略，遵照基金份额握有东谈主利益优先原则，防守利
益轻佻，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实践。干系来往必须事
先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予走漏。首要关联来往应提交基金经管东谈主董事会
审议，并经过三分之二以上的镇定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来往事
项进行审查。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
间债券市集进行监督。
（1）基金经管东谈主应按照基金托管东谈主细则的文献神志向基金托管东谈主提供适应法律律例及
行业方法的银行间市集来往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金经管东谈主银行间市集交
易进行监督。基金经管东谈主拟加多或减少银行间市集来往敌手的，应按照前述要求再行向基
金托管东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管东谈主说明，拟调治名单经基金托管东谈主说明后
运行成效。因基金经管东谈主未履行说明法子导致来往敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担
包袱。基金经管东谈主清爽并同意新名单成效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的
来往，仍应按照公约进行结算。
若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行来往，应及
时提醒基金经管东谈主拆除来往，经提醒后基金经管东谈主仍实践来往并变成基金金钱失掉的，基
金托管东谈主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东谈主有权禀报中国证监会。
（2）基金经管东谈主未提供来往敌手名单或来往敌手名单文献神志不适应托管东谈主要求的，
均视为未提供名单。基金经管东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基
金变成的失掉由基金经管东谈主承担。
基金经管东谈主未提供来往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间市集的丙类
会员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边招供的形势提醒基金经管东谈主，基金经管
东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保说明内容着实、准确、好意思满。
基金托管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金经管东谈主同意，经提醒后
基金经管东谈主仍实践来往并变成基金金钱失掉的，基金托管东谈主不承担包袱。
（3）基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往
结算形势进行来往。
本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行的支付才略
等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据
此自行遴聘入款银行。因基金经管东谈主违抗上述原则给基金变成的失掉，基金托管东谈主不承担任
何包袱，干系失掉由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求干系
包袱东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付包袱 6、基金托管
东谈主对基金投资默契受限证券的监督
（1）基金投资默契受限证券，应谨守《对于基金投资非公设备行股票等默契受限证券
研究问题的见知》等研究法律法律例程。
（2）默契受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》法度的非公设备行股票、
公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布
首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等默契受
限证券。
（3）基金经管东谈主应在基金初度投资默契受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主
董事会批准的研究基金投资默契受限证券的投资决策经由、风险抑遏轨制。基金投资非公开
刊行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应
包括但不限于基金投资默契受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。
基金经管东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管
东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个使命日内，
以书面或其他两边招供的形势说明收到上述尊府。
（4）基金投资默契受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律律例要求的
研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行
价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金金钱净值的比例、已握有
默契受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付时期等。基金经管东谈主应保证上述信息的着实、
好意思满，并应至少于拟实践投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金
托管东谈主有饱胀的时期进行审核。
（5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等默契受限证券研究问题的通
知》章程，对基金经管东谈主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金经管东谈主提供的研究书面信
息。基金托管东谈主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资默契受
限证券前就该风险的排斥或防守措施进行补充书面说明，并保留搜检基金经管东谈主风险经管部
门就基金投资默契受限证券出具的风险评估禀报等备查尊府的职权。不然，基金托管东谈主有权
拒却实践研究指示。因拒却实践该指示变成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担任何包袱，
并有权禀报中国证监会。
如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。若是基金
托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。若是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导
致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带包袱。
（二）基金托管东谈主应根据研究法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值
计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、
干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作相配他运作违抗《基金法》、《基金合同》、
基金托管公约研究章程时，应实时以书面体式见知基金经管东谈主限期改造，基金经管东谈主收到通
知后应鄙人一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行说明或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管
东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。基金
托管东谈主有义务要求基金经管东谈主补偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遭遇的失掉。
对于依据来往法子尚未成交的且基金托管东谈主在来往前好像监控的投资指示，基金托管东谈主
发现该投资指示违抗研究法律法律例程或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即
见知基金经管东谈主，并向中国证监会禀报。
对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往法子还是成交的投资指示，基金
托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见知基金经管
东谈主，并禀报中国证监会。
基金经管东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内回复基金托
管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行说明或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证
监会报送基金监督禀报的，基金经管东谈主应积极合作提供干系数据尊府和轨制等。
基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会，同期见知基金管
理东谈主限期改造。
基金经管东谈主无正直事理，拒却、遏抑基金托管东谈主根据本公约章程诈骗监督权，或选用拖
延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正
的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。
（四）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所观念后，不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施要求、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。
四、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查
基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管
东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管
东谈主计较的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据经管东谈主指示办理算帐交收、干系信息走漏
和监督基金投资运作等行动。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执
行或无故蔓延实践基金经管东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合
同》、本托管公约相配他研究章程时，基金经管东谈主应实时以书面体式见知基金托管东谈主限期纠
正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对说明并以书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，
基金经管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助合作。基金托管
东谈主对基金经管东谈主见知的违法事项未能在限期内改造的，基金经管东谈主应禀报中国证监会。基金
经管东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭遇的失掉。
基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即禀报中国证监会和银行业监督经管
机构，同期见知基金托管东谈主限期改造。
基金托管东谈主应积极合作基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以供基金
经管东谈主核查托管财产的好意思满性和着实性，在章程时期内回复基金经管东谈主并改正。
基金托管东谈主无正直事理，拒却、遏抑基金经管东谈主根据本公约章程诈骗监督权，或选用拖
延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警告仍不改正
的，基金经管东谈主应禀报中国证监会。
五、基金财产守护
（一）基金财产守护的原则
分、分派基金的任何财产。
他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的好意思满与镇定。
研究当事东谈主细则到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基
金托管东谈主应实时见知基金经管东谈主选用措施进行催收。由此给基金变成失掉的，基金经管东谈主应
负责向研究当事东谈主追偿基金的失掉，基金托管东谈主对此不承担包袱。
（二）召募资金的考证
召募期内销售机构按销售与就业代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托
管阅历的生意银行开设的南边基金经管股份有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主或
其交付的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金
份额握有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等研究章程后，由基金经管东谈主遴聘具有从事证
券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名
以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财
产的一皆资金划入基金托管东谈主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出
具说明文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的要求，由基金经管东谈主按章程办理退
款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在其营业机构开设金钱托管专户，守护基金的银行入款。
该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东谈主
的金钱托管专户进行。
金钱托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管
东谈主不得假借本基金的形状开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务除外的行动。
金钱托管专户的经管应适应《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、
《东谈主民币利率经管章程》、《利率经管暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构
的其他章程。
（四）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和经管
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形势在中国证券登记结算有限包袱公司上海
分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的形状在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券来往资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管
东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务除外的行动。
（五）债券托管账户的开立和经管
拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的形状在中央国债登记
结算有限包袱公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管自营账
户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
议，原本由基金托管东谈主守护，基金经管东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和经管
在本托管公约鉴定日之后，本基金被允许从事适应法律法律例程和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根
据研究法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究执法使用并管
理。
（七）基金财产投资的研究什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的守护
基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库；其中什物证券
也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深
圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管
东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验抑遏下的什物证券在基金托管东谈主守护时代的损坏、
灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验控
制或守护的证券不承担守护包袱。
（八）与基金财产研究的首要合同的守护
由基金经管东谈主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金
经管东谈主守护。除本公约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应
保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原
件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形势将合同原件
投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以
上。
六、指示的发送、说明和实践
对发送指示东谈主员的授权形势、指示内容、指示发送和说明形势相配他干系事项应当按照
本部分的章程或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主两边书面共同说明的形势实践。
（一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面见知（以下称
“授权见知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的来往权限，并章程基金管
理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员身份的方法。基金托管东谈主在收到
授权见知当日回函向基金经管东谈主说明。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有隐藏义务，
其内容不得向授权东谈主及干系操作主谈主员除外的任何东谈主露出，但法律法律例程或有权机关另有要
求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金经管东谈主在运用基金金钱时，向基金托管东谈主发出的资金划拨相配他款项支付的
指示。基金经管东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金
额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直连划款指示或者网银体式发送的指
令应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规
灵验指示。
（三）指示的发送、说明和实践的时期和法子
指示由“授权见知”细则的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管东谈主用电子直
连划款指示或者网银指示等两边约定的形势向基金托管东谈主发送，并以传真行为救急形势备用。
基金经管东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行说明，因经管东谈主未能实时与托管东谈主进行指
令说明，以致资金未能实时到账所变成的失掉不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管
公约及“授权见知”约定的方法说明指示灵验后，方可实践指示。对于被授权东谈主发出的指示，
基金经管东谈主不得否定其遵守。基金经管东谈主应按照《基金法》、研究法律律例和《基金合同》
的章程，在其正当的霸术权限和来往权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送
划款指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时期。发送指
令日完成划款的指示，基金经管东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款限制时点 2 小时的指示实践
时期。由基金经管东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出饱胀划款所需时期，以致资金未
能实时到账所变成的失掉由基金经管东谈主承担。
基金托管东谈主收到基金经管东谈主发送的指示后，应审慎考证研究指示内容要素，复核无误后
应在规按期限内实践，不得延误。基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账
户有饱胀的资金余额，对基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基
金托管东谈主可不予实践，独立即见知基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为空虚践该指示而变成
失掉的包袱。
基金经管东谈主应将同行市集国债来往见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。
（四）基金经管东谈主发送过错指示的情形和处理法子
基金经管东谈主发送过错指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示及交割信
息过错，指示中垂死信息不好意思满等。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金经管东谈主的指示过错时，有权拒却实践，并实时
见知基金经管东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实践指示的情形和处理法子
基金托管东谈主发现基金经管东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本公约或研究基
金律例的研究章程，不予实践，并应实时以书面体式见知基金经管东谈主改造，基金经管东谈主收到
见知后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明，由此变成的失掉由基金经管
东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示实践的处理方法
基金托管东谈主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金经管东谈主发送的闲居灵验指示
实践，给基金份额握有东谈主变成失掉的，应负补偿包袱。
（七）更换被授权东谈主的法子
基金经管东谈主撤换被授权东谈主员或编削被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个来往日，使用
传真或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明过的形势向基金托管东谈主发出由授权东谈主署名和
盖印的被授权东谈主变更见知，同期电话见知基金托管东谈主。变更见知应载明成效时期，并提供新
的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更见知当日将回函书面传真基金经管东谈主或通过电
话向基金经管东谈主说明。授权变更于变更见知载明的成效时期成效。若变更见知载明的成效时
间早于基金托管东谈主收到变更见知时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更见知时成效。基金
经管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更见知的原本送交基金托管东谈主。基金经管东谈主更换被授权东谈主
见知成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被编削授权东谈主员超权限发送的指示，
基金经管东谈主不承担包袱。因基金经管东谈主原因，被授权东谈主变更见知原本与基金托管东谈主之前收到
的副本不一致的，以副本为准，干系包袱由基金经管东谈主承担。
七、来往及算帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货霸术机构的方法和法子
基金经管东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券霸术机构。
基金经管东谈主应联想遴聘证券买卖的证券霸术机构的方法和法子。基金经管东谈主负责按联想
的方法以及里面经管轨制对研究证券霸术机构进行熟练后细则代理本基金证券买卖证券经
营机构，并承担相应包袱。基金经管东谈主和被遴聘的证券霸术机构签订来往单元使用公约，由
基金经管东谈主见知基金托管东谈主，并在法定信息走漏公告中走漏研究内容。
基金经管东谈主应实时将基金专用来往单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书
面体式见知基金托管东谈主。
基金经管东谈主负责遴聘为本基金提供期货来往就业的期货经纪公司，并与其签订期货经纪
合同。其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系章程实践，若无明确章程的，可参照有
关证券买卖、证券经纪机构遴聘的执法实践。基金经管东谈主所遴聘的期货公司负责办理交付资
产的期货来往的算帐交割。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据研究法律律例及干系业务执法，签订《证券来往资金结
算公约》，用以具体明确基金经管东谈主与基金托管东谈主在证券来往资金结算业务中的包袱。基金
参与港股通来往的，基金经管东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在托管的托管专户或结算备
付金账户上有饱胀的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，
在 T+1 日 14：00 之前在托管的托管专户或结算备付金账户上有饱胀的头寸用于港股通
T+2 日来往资金的交收。如由于基金经管东谈主的原因导致港股通交收失败，由此给托管东谈主、
托管东谈主托管的其他金钱组合变成的经济失掉，由基金经管东谈主承担。
对基金经管东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内实践，不得延
误。
本基金投资于证券发生的整个场内、场社来往的资金算帐交割，一皆由基金托管东谈主负责
办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱公司上海分
公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及算帐代理银行办理。
若是因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的失掉，应由基金托管东谈主负责补偿
基金的失掉；若是因为基金经管东谈主违抗法律律例的章程进行证券投资或违抗两边签订的《证
券来往资金结算公约》而变成基金投资算帐清苦和风险的，托管东谈主发现后应立即见知基金管
理东谈主，由基金经管东谈主负责处置，由此给基金和基金托管东谈主变成的失掉由基金经管东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖雕悍，应
立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责处置，由此给基金及基金托管东谈主变成的失掉由基金
经管东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时
之前划拨资金，用以完成算帐交收。
基金经管东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金经管东谈主发送的指示时，有饱胀的头寸进行交收。
基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金经管东谈主发送的划款指示。基金经管东谈主在发
送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金经管东谈主的原因
导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的失掉由基金经管东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金经管东谈主适应法律律例、《基金合同》、
基金托管公约的指示不得拖延或拒却实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基金无法按时支付
证券算帐款，由此给基金变成的失掉由基金托管东谈主承担。
（三）资金、证券账目及来往记载的查对
对基金的来往记载，由基金经管东谈主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净值之前，
必须保证本日整个推行来往记载与基金司帐账簿上的来往记载统和洽致。若是推行来往记
录与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不好意思满或不着实，由此导致的失掉由基金的
司帐包袱方承担。
对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。
对基金证券账目，由每周临了一个来往日终了时干系各方进行对账。
对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
对来往记载，由干系各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、调治洞开式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事东谈主的包袱
基金的投资者可通过基金经管东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申购和赎回申
请，由基金经管东谈主或基金经管东谈主交付的登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负
责吸收并说明资金的到账情况，以及依照基金经管东谈主的投资指示来划付赎回款项。
基金经管东谈主应于每个洞开日 14：00 之前将前一个洞开日经说明的基金申购金额和赎回
份额以书面体式并加盖业务专用章见知基金托管东谈主。基金经管东谈主应答传递的申购、赎回数据
的着实性、准确性和好意思满性负责。
基金申购、赎回等款项选用轧差交收的结算形势，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00
前在基金经管东谈主总算帐账户和金钱托管专户之间交收。
若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的
资金，应实时见知基金经管东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管东谈主应实时见知基金
经管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金经管东谈主承担。效率严重的基金托管东谈主应向中国证监
会禀报。
若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金经管东谈主的指示实时进行划付。对于
未准时划付的资金，基金经管东谈主应实时见知基金托管东谈主划付，由此产生的包袱应由基金托
管东谈主承担。效率严重的基金经管东谈主应向中国证监会禀报。
（五）对于来往及算帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金经管东谈主和基金托管
东谈主两边书面共同说明的形势实践。
八、基金金钱净值计较和司帐核算
（一）基金金钱净值的计较
基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指计较
日该类基金金钱净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数值。种种基金份额净值的计
算均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。
基金经管东谈主应每使命日对基金金钱估值。估值原则应适应《基金合同》、《证券投资基
金司帐核算业务疏通》相配他法律、律例的章程。基金金钱净值和种种基金份额净值由基
金经管东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个使命日计较基金份额金钱净值
并以两边招供的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较扫尾复核后以两边招供的
形势发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值给予公布。
根据《基金法》，基金经管东谈主计较并走漏基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管
理东谈主计较的基金净值信息。因此，本基金的司帐包袱方是基金经管东谈主，就与本基金研究的
司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观念，按照基金管
理东谈主对基金净值信息的计较扫尾对外给予公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，实盘从
其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。
（二）基金金钱估值方法
基金所领有的股票、债券、金融滋生品和其他投资等握续以公允价值计量的金融金钱
及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）证券来往所上市的有价证券的估值
盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构
未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日
后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似
投资品种的现行市价及首要变化成分，调治最近来往市价，细则公允价钱；
供的相应品种当日的估值净价进行估值；
的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；
挂牌转让的金钱营救证券，选用估值本领细则公允价值；
活跃市集上未经调治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公
允价值的情况下，应答市集报价进行调治以说明估值日的公允价值；对于不存在市集行动
或市集行动很少的情况下，应选用估值本领细则其公允价值。
（2）处于未上市时代的有价证券应分歧如下情况处理：
估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
行股票时公司鼓动公设备售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购来往中的质押券等默契受限股票，按监管机构或行业协会研究章程确
定公允价值。
（3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品
种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集
利率不存在较着各异，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）吞并证券同期在两个或两个以上市集来往的，按证券所处的市集分别估值。
（5）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近来往日后经济环境未发生首要变化的，选用最近来往日结算价估值。
（6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错选用舞动订价机制，以确保基金
估值的自制性。
（7）估值计较中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为
基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。
（8）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述金钱或欠债公允价值的，
基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
（9）干系法律律例以及监管部门、自律执法另有章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
（10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市来往的股票实践。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法子及干系
法律律例的章程或者未能充分抠门基金份额握有东谈主利益时，应立即见知对方，共同查明原
因，两边协商处置。
根据研究法律律例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分策动后，仍无法达成一致的观念，按照基金经管东谈主对基金净值信息的计较
扫尾对外给予公布。
（三）估值差错处理
因基金估值过错给投资者变成失掉的应先由基金经管东谈主承担，基金经管东谈主对不应由其
承担的包袱，有权向缺点东谈主追偿。
当基金经管东谈主计较的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告的，
由此变成的投资者或基金的失掉，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付补偿金，就
推行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费率和托管费
率的比例各自承担相应的包袱。
由于一方当事东谈主提供的信息过错，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施后仍不可发
现该过错，进而导致基金金钱净值、基金份额净值计较过错变成投资者或基金的失掉，以
及由此变成以后来往日基金金钱净值、基金份额净值计较顺延过错而引起的投资者或基金
的失掉，由提供过错信息确当事东谈主一方负责补偿。
由于证券、期货来往所相配登记结算公司发送的数据过错，或由于其他不可抗力原因，
基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选用必要、适合、合理的措施进行检验，然而未能发现
该过错的，由此变成的基金金钱估值过错，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿包袱。
但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的措施排斥或放松由此变成的影响。
当基金经管东谈主计较的基金金钱净值与基金托管东谈主的计较扫尾不一致时，干系各方应本着
发奋尽职的作风再行计较查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金经管东谈主的计较扫尾为准
对外公布，由此变成的失掉以及因该来往日基金金钱净值计较顺延过错而引起的失掉由基金
经管东谈主承担补偿包袱，基金托管东谈主不负补偿包袱。
（四）基金账册的建立
基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照干系各方约定的吞并记账方法
和司帐处理原则，分别独就地竖立、登录和守护本基金的全套账册，对干系各方各自的账册
按期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以
基金经管东谈主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并
改造，保证干系各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。
（五）基金招募说明书、按期禀报的编制和复核
基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月分别镇定编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个使命日内完成。
《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个
使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金经管东谈主至少每年更新一次。基金经管东谈主在季度完结之日起 15 个使命日内完成季度禀报
编制并公告；在上半年完结之日起两个月内完成中期禀申诉编制并公告；在每年完结之日起
三个月内完成年度禀报编制并公告。
基金经管东谈主在 5 个使命日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后，
以加密传真形势将研究禀报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并
将复核扫尾实时书面或电子见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个使命日内完成季度禀报，在
季度禀报完成当日，将研究禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进
行复核，并将复核扫尾书面或电子见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成中期禀报，
在中期禀报完成当日，将研究禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行
复核，并将复核扫尾书面或电子见知基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度禀报，在
年度禀报完成当日，将研究禀报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，
并将复核扫尾书面或电子见知基金经管东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主
应共同查明原因，进行调治，调治以干系各方招供的账务处理形势为准。查对无误后，基金
托管东谈主在基金经管东谈主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书，干系各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前
就干系报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就
干系情况报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐禀报、中期禀报或年度禀报复核罢了后，需盖印说明或者通过
电子形势说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。
（六）实施侧袋机制时代的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并走漏主袋账户
的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的
现款红利自动转为吞并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派
形势是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。除法律律例另有章程或《基金合同》另有约
定外，本基金每一基金份额享有同中分派权；
在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无骨子不利影响的前提
下，基金经管东谈主可在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履行适正当子后对基金收
益分派原则进行调治，不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日在指定弁言公告。
（二）基金收益分派有策画的制定和实施法子
本基金收益分派有策画由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定弁言公
告。
基金经管东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全
部资金划入基金经管东谈主的指定账户。
十、信息走漏
（一）隐藏义务
除按照《基金法》、《信息走漏办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息走漏的
研究章程进行走漏除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获
得的业务信息应信守隐藏的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法
律例程之外，不得在其公开走漏之前，先行对任何第三方走漏。然而，如下情况不应视为
基金经管东谈主或基金托管东谈主违抗隐藏义务：
构的敕令、决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏法子
基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的章程各自承担相应的信
息走漏职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、相互监督、保证其履行
按照法定形势和时限走漏的义务。
根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、《基金合
同》、基金托管公约、基金家具尊府选录、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、按期
禀报、临时禀报、基金净值信息等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。
基金托管东谈主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，
对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金功绩推崇
数据、基金按期禀报、更新的招募说明书、基金家具尊府选录、基金算帐禀报等干系基金信
息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子说明。
基金年度禀报中的财务禀报部分，经有从事证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审
计后，方可走漏。
基金经管东谈主应当在中国证监会章程的时期内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指
定弁言走漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或
基金托管东谈主的互联网网站公开走漏。
照章必须走漏的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法律例程将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时期获取上述
文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统和洽
致。
（三）暂停或蔓延信息走漏的情形
十一、基金用度
（一）基金经管费的计提比例和计提方法
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 1.2%年费率计提。经管费的计较方法如下：
H＝E×1.2%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计较方法如下：
H＝E×0.2%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东谈主根据与经管东谈主查对一
致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，经管东谈主无需
再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，经管
东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。
（三）基金销售就业费
本基金 A 类基金份额不收取基金销售就业费，C 类基金份额的基金销售就业费年费率为
H＝E×0.1%÷往常天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售就业费
E 为前一日该类基金份额的基金金钱净值
销售就业费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与经管东谈主核
对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金经管东谈主并由基
金经管东谈主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。用度自动扣划
后，基金经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东谈主协商处置。
（四）《基金合同》成效后与基金干系的信息走漏用度，《基金合同》成效后与基金干系
的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费，基金份额握有东谈主大会用度，基金的证券、
期货来往用度，基金的银行汇划用度，基金干系账户的开户及抠门用度，因投资港股通股票
而产生的各项合理用度，按照国度研究章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的
其他用度等根据研究律例、《基金合同》及相应公约的章程，由基金托管东谈主按基金经管东谈主的
划款指示并根据用度推行支拨金额支付，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
失掉；
（六）基金经管费、基金托管费、基金销售就业费的复核法子、支付形势和时期。
基金托管东谈主对不适应《基金法》、《运作办法》等研究章程以及《基金合同》的其他用度
有权拒却实践。
基金托管东谈主对基金经管东谈主计提的基金经管费、基金托管费、基金销售就业费等，根据本
托管公约和《基金合同》的研究章程进行复核。
基金经管费、基金托管费、基金销售就业费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，
由托管东谈主根据与经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户路
径进行资金支付，经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历
顺延。用度自动扣划后，经管东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商处置。
（七）若是基金托管东谈主发现基金经管东谈主违抗研究法律律例的研究章程和《基金合同》、
本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金经管东谈主作念出版面说明，若是基金托管
东谈主合计基金经管东谈主无正直或合理的事理，不错拒却支付。
（八）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书
的章程。
十二、基金份额握有东谈主名册的守护
基金经管东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》生
效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有
的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和守护，基
金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今干系执法分别守护基金份额握有东谈主名册。守护形势不错采
用电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。
基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》
成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12
月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名
称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个使命日内
提交；《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日等触及到基金垂死事项日历的基金份额握有
东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。
基金托管东谈主以电子版体式妥善守护基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期
限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的
其他用途，并应谨守隐藏义务。
若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按研究
法律例程各自承担相应的包袱。
十三、基金研究文献和档案的保存
基金经管东谈主、基金托管东谈主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、来往记
录和垂死合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有隐藏义务，但司法强制检验情形
及法律法律例程的其它情形除外。其中，基金经管东谈主应保存基金财产经管业务行动的记载、
账册、报表和其他干系尊府，基金托管东谈主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其
他干系尊府。
基金经管东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。基金经管
东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、公约传真给基金托管东谈主。
基金经管东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金的研究文献。
十四、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金经管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责拒绝：
(1) 被照章取消基金经管东谈主阅历；
(2) 被基金份额握有东谈主大会免除；
(3) 照章放手、被照章拆除或被照章宣告歇业；
(4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金经管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管
理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）派遣：基金经管东谈主职责拒绝的，基金经管东谈主应妥善守护基金经管业务尊府，实时
向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈阁下理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任
基金经管东谈主应实时吸收。临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总
值；
（7）审计：基金经管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法律例程遴聘具有证券、期货干系
业务阅历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给予公告同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要
求替换或删除基金称号中与原任基金经管东谈主研究的称号字样。
前，原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额握有
东谈主的利益变成失掉，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快复原基金财产的投
资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：
(1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；
(2) 被基金份额握有东谈主大会免除；
(3) 照章放手、被照章拆除或被照章宣告歇业；
(4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或统统握有 10%以上（含 10%）基金
份额的基金份额握有东谈主提名；
（2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托
管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表
决通过；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握有东谈主大
会决议成效后 2 日内在指定弁言公告；
（6）派遣：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，及
时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时
吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法律例程遴聘具有证券、期货干系
业务阅历的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计扫尾给予公告，同期报中国证监会
备案，审计用度从基金财产中列支。
托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份
额握有东谈主的利益变成失掉，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快派遣基金资
产。
（三） 基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换法子
同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金经管东谈主和基金托管东谈主更换法子
进行。
十五、消失行动
托管公约当事东谈主消失从事的行动，包括但不限于：
（一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券
投资。
（二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其经管或托管的不同基金财产。
（三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利
益。
（四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担失掉。
（五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金霸术过程中任何尚未按法律法律例程
的形势公开走漏的信息。
（六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成
资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。
（七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的闲居灵验指示拖延或拒却实践。
（八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不镇定，其高等基金经管东谈主员相互
兼职。
（九）基金托管东谈主暗里动用或刑事包袱基金金钱，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同
或托管公约的章程进行刑事包袱的除外。
（十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销
证券；（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其
他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱相配他不正直的证券来往行动；（7）法律律例和中
国证监会章程消失的其他行动。
（十一）法律律例和基金合同消失的其他行动，以及依照法律律例研究章程，由中国
证监会章程消失基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。
如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
干系限制。
十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐
（一）托管公约的变更与拒绝
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协
议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何轻佻。
发生以下情况，本托管公约拒绝：
（1）《基金合同》拒绝；
（2）基金托管东谈主放手、照章被拆除、歇业或有其他基金托管东谈主禁受基金金钱；
（3）基金经管东谈主放手、照章被拆除、歇业或有其他基金经管东谈主禁受基金经管
权；
（4）发生法律律例或《基金合同》章程的拒绝事项。
（二）基金财产的算帐
组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
同》和本托管公约的章程链接履行保护基金财产安全的职责。
从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财
产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组和洽禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐禀报；
（5）遴聘具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘
请讼师事务所对算帐禀报出具法律观念书；
（6）将算帐禀报禀报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)送还基金债务；
(4) 按种种基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金份额金钱净值的比例细则剩
余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派的剩余财产界限内按各份额
类别内基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额握有东谈主。
（三）基金财产算帐的公告
算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经具有证券、期货干系业务
阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金
财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组
进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在指定网站上，并将算帐禀报教唆性公告
登载在指定报刊上。
（四）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
十七、讲错包袱
（一）若是基金经管东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管公约不适应约
定的，应当承担讲错包袱。
（二）因托管公约当事东谈主讲错给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应当分别对
各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额握有东谈主变成损伤的，应
当承担连带补偿包袱。然而发生下列情况，当事东谈主免责：
为而变成的失掉等；
失掉等；
经管东谈主或基金托管东谈主故意或罪恶变成的不测事故；
变成的失掉等；
券经纪机构等其他机构负责算帐交收的交付金钱相配收益，因该等机构讹诈、果决、罪恶、
歇业等原因给交付金钱带来的失掉等；
等）发送或提供的数据过错给本基金金钱变成的失掉等。
（三）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主变成失掉的，同意担补偿包袱。
（四）当事东谈主一方讲错，非讲错方当事东谈主在职责界限内有义务实时选用必要的措施，防
止失掉的扩大。莫得选用适合措施以致失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非
讲错方因戒备失掉扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。
（五）讲错行动虽已发生，但本托管公约好像链接履行的，在最大限定地保护基金份额
握有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本公约。
（六）本公约所指失掉均为凯旋失掉
十八、争议处置形势
两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照
中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主
均有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，两边当事东谈主应信守各自的职责，链接至意、发奋、尽职地履行基金合同
和托管公约章程的义务，抠门基金份额握有东谈主的正当权益。
本公约受中国法律统领。
十九、基金托管公约的遵守
（一）基金经管东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管公约草案，该
等草案系经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边
可能时时根据中国证监会的观念修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册或备案的文
本为厚爱文本。
（二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效。
基金托管公约的灵验期自其成效之日起至该基金财产算帐扫尾报中国证监会备案并公告之
日止。
（三）基金托管公约自成效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
（四）基金托管公约原本一式四份，基金经管东谈主和基金托管东谈主分别握有 2 份，每份具有
同等的法律遵守。
二十、基金托管公约的签订
本托管公约经基金经管东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖印，
并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管公约的签订地点和签订日历
（本页为《南边沪港深中枢上风夹杂型证券投资基金托管公约》签署页，无正文）
基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日
