南边沪港深中枢上风搀和A,南边沪港深中枢上风搀和C: 南边沪港深中枢上风搀和型证券投资基金基金合同
南边沪港深中枢上风搀和型证券投资基金
基金合同
基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
目 录
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的目的、依据和原则
权柄义务，范例基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办
法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》(以下
简称“《信息线路办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制国法》
(以下简称“《流动性风险管制国法》”)和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其
他与基金磋商的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过甚他联系国法享有权柄、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边沪港深中枢上风搀和型证券投资基金由基金管制东说念主依照《基金法》、
基金合同过甚他联系国法召募，并经中国证券监督管制委员会(以下简称“中国证
监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基
金的投资价值及市集远景等作出实践性判断或者保证。
四、基金管制东说念主依照恪称包袱、丰足信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金
财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具费事摘要等信息
线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金管制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息，其内容
波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基金合
同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性国法不一致，应当以届时有用的法律法则的国法为准。
六、本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制下港股通股票，将承
担投资港股通股票的磋商风险，包括但不限于以下内容：基金财富投资于港股，
会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等各异带来
的特有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回转交游，
且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、
汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不
连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平时交游，港
股通股票不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
七、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分
基金财富投资于港股通股票或遴荐不将基金财富投资于港股通股票，基金财富并
非势必投资港股通股票。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何有用窜改和补充
心上风搀和型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用窜改和补充
过甚更新
家具费事摘要》过甚更新
份额发售公告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议窜改，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的窜改
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其往往作念出
的窜改
实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》
修正的《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》及颁布机关对其往往作念出的
窜改
的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出的窜改
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制国法》及颁布机关
对其往往作念出的窜改
务的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往窜改）及磋商法律法则规
定不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者
格境外机构投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其往往窜改）及磋商法律
法则国法，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、挽救、转托管及定投等业务。
证监会国法的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主签订了基金销售
服务左券，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等
份有限公司或接受南边基金管制股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本
基金的登记机构为南边基金管制股份有限公司
管制的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面说明的
日历
产计帐结束，计帐后果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跨越 3 个月
洞开日
是范例基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同遵命
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告国法的条件，肯求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额挽救为基
金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径
抓基金份额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动
完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金挽救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金挽救中转入
肯求份额总额后的余额)跨越上一洞开日基金总份额的 10%
扣除磋商用度后的余额
申购款过甚他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路
网站）过甚他媒介
基金份额抓有东说念主服务的用度
回时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富净值上钩提销售服务费
的基金份额
申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、瓦解受
限的新股及非公开拓行股票、财富支抓证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或
交游的债券等
额净值的方式，将基金挽救投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公说念对待
券交游所区别和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立时刻
鸠合，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖国法范围内的对
方交游所上市的股票。内地与香港股票市集交游互联互通机制包括沪港股票市集
交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市集交游互联互通机制（“深港通”）
证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖国法范围内的香港联合交
易所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通
账户进行处置计帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险管制器用。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，故意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要省略情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要省略情趣的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
事件
以上释义中波及法律法则、业务国法的内容，法律法则、业务国法窜改后，
如适用本基金，磋商内容以窜改后法律法则、业务国法为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边沪港深中枢上风搀和型证券投资基金
二、基金的类别
搀和型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资认识
在严格限度组合风险并保抓细腻流动性的前提下，通过专科化研究分析，力
争竣事基金财富的遥远沉静升值。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书及基金家具费事摘要的国法推行。
七、基金存续期限
不依期
八、初次召募规模上限
本基金可树立初次召募规模上限，具体召募上限及规模限度的有规画详见招募
说明书或基金份额发售公告。若本基金树立初次召募规模上限，基金合同凯旋后
不受此召募规模的限制。
九、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，
在赎回时根据抓有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财富净值上钩提销售服
务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金财富净值上钩提销售服务费而不
收取申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额区别树立代码。由于基金用度的不同，本基金 A
类、C 类基金份额将区别缠绵基金份额净值，缠绵公式为缠绵日种种别基金财富
净值除以缠绵日发售在外的该类别基金份额总额。联系基金份额类别的具体树立、
费率水对等由基金管制东说念主详情，并在招募说明书及基金家具费事摘要中公告。
在不违反法律法则、基金合同的国法以及对基金份额抓有东说念主利益无实践性不
利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致且履行顺应门径后，基金管制东说念主可增
加、减少或挽救基金份额类别树立或者罢手现存基金份额类别的销售、对基金份
额分类办法及国法进行挽救并在挽救实施之日前依照《信息线路办法》的联系规
定在国法媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售
公告。
本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金管制东说念主、销售机构提供的其
他方式公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管制东说念主网
站。
相宜法律法则国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允
许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明书及基金家具费事摘要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主
通盘，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的缠绵方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构已
经收受到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明后果为准。对于认购肯求及认
购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或磋商公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或磋商公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金管制东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资文书之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主持理结束基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基
金管制东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。
基金管制东说念主应将基金召募时代召募的资金存入故意账户，在基金召募行径收尾前，
任何东说念主不得动用。
二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管制东说念主应当承担下列作事：
期活期进款利息。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富规模
《基金合同》凯旋后，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在依期文书中赐与
线路；连气儿 50 个作事日出现前述情形的，基金合同应当驱逐，无需召开基金份
额抓有东说念主大会。法律法则或中国证监会另有国法时，从其国法。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场地
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主
在招募说明书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电
话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时辰
本基金的申购与赎回的洞开日为上海证券交游所、深圳证券交游所的平时交
易日（若该作事日为非港股通交游日，则本基金不洞开），但基金管制东说念主根据法
律法则、中国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。开
放日的具体业务办理时辰在招募说明书或磋商公告中载明。
基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变更或其他尽头情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应
的挽救，但应在实施日前依照《信息线路办法》的联系国法在指定媒介上公告。
基金管制东说念主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月开动办理申购，具体业务办
理时辰在申购开动公告中国法。
基金管制东说念主自基金合同凯旋之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回开动公告中国法。
在详情申购开动与赎回开动时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依
照《信息线路办法》的联系国法在指定媒介上公告申购与赎回的开动时辰。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者挽救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或挽救
肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
额净值为基准进行缠绵；
序赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管制东说念主
必须在新国法开动实施前依照《信息线路办法》的联系国法在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东说念主必须根据销售机构国法的门径，在洞开日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须在国法的时辰内全额托福申购款项，不然所提
交的申购肯求不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有鼓胀的基金份额余额，否
则所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基
金份额时，申购凯旋。基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明
赎回时，赎复活效。
赎回肯求凯旋后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在
发生大都赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。如遇证券/期货交游所或交
易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换系统故障、港股通交游系统或港
股通资金交收国法限制或其他非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能限度的身分影响
了业务历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。
基金管制东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日行为申购
或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有
效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不凯旋，
则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销
售机构如实收受到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金管制东说念主的说明
后果为准。对于肯求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权柄。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体国法请参见招募说明书或磋商公告。
体国法请参见招募说明书或磋商公告。
参见招募说明书或磋商公告。
基金管制东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金管制东说念主基于投资运作与风险限度的需要，可选用上述门径对基金规模赐与控
制。具体见基金管制东说念主磋商公告。
份额的数目限制。基金管制东说念主必须在挽救实施前依照《信息线路办法》的联系规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金
份额净值在今日收市后缠绵，并在 T+1 日内公告。遇尽头情况，经履行顺应程
序，不错顺应延伸缠绵或公告。
。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管制东说念主
及处理方式详见《招募说明书》
决定，并在招募说明书及基金家具费事摘要中列示。
方式详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管制东说念主决定，并在招募说明
书及基金家具费事摘要中列示。
基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照磋商法律法则设定，具体
见招募说明书的国法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
体的缠绵方法和收费方式由基金管制东说念主根据基金合同的国法详情，并在招募说明
书中列示。基金管制东说念主不错根据磋商法律法则或在基金合同约定的范围内挽救费
率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》
的联系国法在指定媒介上公告。
同》约定的情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的磋商国法和流
程详见基金管制东说念主或其他基金销售机构届时发布的磋商公告或文书。基金管制东说念主
不错针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，届时将提前公告。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例奉命磋商法律法则以及
监管部门、自律国法的国法。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
投资东说念主的申购肯求。
金财富净值。
能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。
格且选用估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法
平时运行时。
份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相隐敝 50%鸠合度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂
停接受投资东说念主申购肯求时，基金管制东说念主应当根据联系国法在指定媒介上刊登暂停
申购公告。当发生上述第 8 项情形时，基金管制东说念主不错选用比例说明等方式对该
投资东说念主的申购肯求进行限制，基金管制东说念主有权拒却该等沿途或者部分申购肯求。
若是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购
的情况抛弃时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回
款项：
投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。
金财富净值。
管制东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。
格且选用估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求
或者减慢支付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎
回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个
账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出
现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋商要求处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎
回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况抛弃时，
基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、大都赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
挽救中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金挽救中转入肯求份额
总额后的余额)跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。
当基金出现大都赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的财富组合现象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有才调支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，
按平时赎回门径推行。
（2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有宝贵或认
为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大
波动时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎
回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自
动转入下一个洞开日链接赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到
沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分
作自动脱期赎回处理。
当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东说念主跨越基金总份额 20%以上的赎
回肯求情形下，基金管制东说念主不错脱期办理赎回肯求。如基金管制东说念主对其跨越基金
总份额 20%以上的赎回肯求实施脱期办理，基金管制东说念主只接受其基金总份额 20%
部分行为当日有用赎回肯求，且基金管制东说念主不错根据前述“（1）全额赎回”或
“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。
对单个基金份额抓有东说念主跨越基金总份额 20%以上的赎回肯求脱期赎回。脱期的赎
回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净
值为基础缠绵赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。基金份额抓有东说念主在提交
赎回肯求时不错预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销，脱期部分如遴荐取
消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时
未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制
东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减慢支付
赎回款项，但不得跨越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书国法的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东说念主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
联系国法，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也
不错根据实践情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行
发布再行洞开的公告。
十一、基金挽救
基金管制东说念主不错根据磋商法律法则以及本基金合同的国法决定开办本基金
与基金管制东说念主管制的其他基金份额之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的转
换费，磋商国法由基金管制东说念主届时根据磋商法律法则及本基金合同的国法制定并
公告，并提前文书基金托管东说念主与磋商机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推行等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其他非交游过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东说念主。
剿袭是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；
捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体；司法强制推行是指司法机构依据凯旋司法书记将基金份额抓有东说念主抓有的
基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的磋商费事，对于相宜条件的非交游过户肯求按基金登记机
构的国法办理，并按基金登记机构国法的范例收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照国法的范例收取转托管费。
十四、定投策划
基金管制东说念主不错为投资东说念主持理定投策划，具体国法由基金管制东说念主另行国法。
投资东说念主在办理定投策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基
金管制东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所国法的定投策划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、
冻结方式按照登记机构的磋商国法办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的
权益按照我国法律法则、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机构业务国法
来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通
过中国证监会招供的交游场地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前
公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管制东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或磋商公
告。
十八、其他业务
在磋商法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务国法，受理基金
份额质押等业务，并收取一定的手续用度。
第七部分 基金合同当事东说念主及权柄义务
一、基金管制东说念主
（一） 基金管制东说念主简况
称呼：南边基金管制股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东说念主：周易
竖立日历：1998 年 3 月 6 日
批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984
号
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元
存续期限：抓续策划
磋商电话：0755-82763888
（二）基金管制东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则国法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》国法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分拨有规画；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权柄，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的步地，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者
实施其他法律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和挽救联系基金认购、申购、
赎回、挽救、非交游过户和定投等业务国法，在法律法则和本基金合同国法的范
围内决定和挽救除管制费率、托管费率之外的基金磋商费率结构和收费方式；
（17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以丰足信用、严慎勤勉的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂然，对所管制的不同基金区别
管制，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用顺应合理的门径使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的国法，按联系国法缠绵并线路基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；
（10）编制季度文书、中期文书和年度文书；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系国法，履行信息线路及
文书义务；
（12）保守基金贸易高明，不走漏基金投资策划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过甚他联系联系国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予
秘籍，不向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人
提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有规画，实时向基金份额抓有
东说念主分拨基金收益；
（14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相
关费事 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费事在国法时辰发出，何况
保证投资者粗略按照《基金合同》国法的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的
公开费事，并在支付合理成本的条件下得到联系费事的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担作事；
（23）以基金管制东说念主步地，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其
他法律行径；
（24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
凯旋，基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）推行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称呼：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区恢复门内大街 55 号
法定代表东说念主：廖林
成飞速间：1984 年 1 月 1 日
批准竖立机关和批准竖立文号：国务院《对于中国东说念主民银行故意期骗中央银
行职能的决定》（国发1983146 号）
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元
存续时代：抓续策划
基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3
号
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则国法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据磋商市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交游资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以丰足信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）竖立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备鼓胀的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金区别树立账户，寂然核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管左券》过甚他联系国法外，
不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他
联系国法另有国法外，在基金信息公开线路前赐与秘籍，不得向他东说念主走漏，但向
监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主缠绵的基金财富净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说
明基金管制东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的
国法进行；若是基金管制东说念主有未推行《基金合同》及《托管左券》国法的行径，
还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的门径；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他磋商费事 15 年以
上；
（12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按国法制作磋商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系国法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法，召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的国法监督基金管制东说念主
的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会
和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，答允担赔
偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；
（20）按国法监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义
务，基金管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）推行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东说念主
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为
《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息费事；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息线路，实时期骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》驱逐的
有限作事；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）推行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东说念主大会
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大
会另有国法的，以届时有用的法律法则为准。
一、召开事由
法律法则、中国证监会另有国法的除外：
（1）驱逐《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挽救基金运作方式；
（5）挽救基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金范例和普及销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资认识、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》国法的范围内挽救本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
（3）挽救联系基金认购、申购、赎回、挽救、非交游过户、转托管等业务
的国法；
（4）加多或挽救基金份额类别树立、罢手现存基金份额的发售及对基金份
额分类办法、国法进行挽救；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集；
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金
托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议
的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
事项要求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单
独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，
并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓
有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟塌、侵扰。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚联
系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票着力。
四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法则、《基金合
同》和会议文书的国法，何况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记费事
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证阐明，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东说念主文书的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开
会应以召集东说念主文书的非现场方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连
续公布磋商提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书国法的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的国法，并与基金登记机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错选用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
并表决的，授权方式不错选用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议文书中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额抓有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条国法门径详情和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主
行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以
相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等
决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证说明，不然提交
相宜会议文书中国法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，步地
相宜会议文书国法的表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票后果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行清
点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
八、凯旋与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选用
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行凯旋的基金份额抓有东说念主
大会的决议。凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的尽头约定
若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主
和侧袋份额抓有东说念主区别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若磋商
基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主
抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的抓有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
（含 50%）
选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决
条件等国法，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致磋商内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管国法协
商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份额
抓有东说念主大会审议。
第九部分 基金管制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径
一、基金管制东说念主和基金托管东说念主职责驱逐的情形
（一）基金管制东说念主职责驱逐的情形
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责驱逐：
（二）基金托管东说念主职责驱逐的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责驱逐：
二、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（一）基金管制东说念主的更换门径
的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；
金管制东说念主；
抓有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告。
料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的派遣手续，临
时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时收受。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主
应与基金托管东说念主查对基金财富总值；
期货磋贸易务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主联系的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换门径
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；
金托管东说念主；
抓有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告。
费事，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对
基金财富总值；
期货磋贸易务阅历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果赐与公告，
同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管
东说念主；
管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定媒介上联合公告。
三、新任或临时基金管制东说念主收受基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主收受
基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或基金托管东说念主应依据法律法则和《基
金合同》的国法链接履行磋商职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤。
原基金管制东说念主或基金托管东说念主在链接履行磋商职责时代，仍有权按照本合同的国法
收取基金管制费或基金托管费。
四、本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡顺利
援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管国法修改导致磋商内容
被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管国法协
商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和挽救，无需召开基金份额抓
有东说念主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金管制东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法签订
托管左券。
签订托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值缠绵、收益分拨、信息线路及相互监督等磋商事宜中的权柄
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管制东说念主或基金管制东说念主托付的其他相宜条件的机构
办理。基金管制东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代
理左券，以明确基金管制东说念主和代理机构在投资者基金账户管制、基金份额登记、
计帐及基金交游说明、披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
定于开动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿作事，但司法强制检查情形及法律
法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资认识
在严格限度组合风险并保抓细腻流动性的前提下，通过专科化研究分析，力
争竣事基金财富的遥远沉静升值。
二、投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚
他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的国法
范围内的香港联合交游所上市的股票及深港通允许买卖的国法范围内的香港联
合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可挽救债券过甚
他经中国证监会允许投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括
左券进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会
的磋商国法。
本基金可投资存托凭证。
本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比
例范围为 50-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金财富
的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金资
产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金通过定性与定量相团结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对
证券市集当期的系统性风险以及可料念念的将来时期内各大类财富的预期风险和
预期收益率进行分析评估，并据此制定本基金在股票、债券、现款等财富之间的
配置比例、挽救原则和挽救范围，在保抓总体风险水平相对沉静的基础上，力求
投资组合的沉静升值。此外，金控配资本基金将抓续地进行依期与不依期的财富配置风险
监控，当令地作念出相应的挽救。
（1）具有中枢竞争上风的公司股票的界定
具有中枢竞争上风的公司主要指具备一定经济护城河的公司。本钱的逐利性
变成本钱快速涌向投资申报率高的行业，并导致竞争恶化、投资申报率下跌。然
而一些尽头的成心身分粗略匡助部分行业或部分公司遥远获取丰厚的投资申报。
巴菲特将这些身分定名为“经济护城河”。经济护城河的价值体当今逾额申报的
时辰跨度上，而非逾额申报的进程上。
经济护城河主要有以下几种体式： 1) 成本上风 2) 无形财富 3) 挽救成本
成本上风多见于动力行业、工业企业以及零卖行业。主要体式有：公司领有
优质财富；公司领有私有的出产工艺或行销模式；公司具有规模经济效应或范围
经济效应；公司领有专有的原材料供应商或经销商；公司在出产、销售方面具有
地舆位置上风。
无形财富多见于挥霍品行业、医药企业以及公用行状行业。主要体式有：专
利权；品牌上风；特准策划派司。
挽救成本多见于科技行业、金融企业以及器械装备行业。主要影响身分有：
挽救的效益与挽救的成本；客户对家具价钱的敏锐进程。
网络效应多见于互联网行业以及快递行业。主要谈判身分有：网络推广带来
的家具/服务价值的普及；网络推广带来的单元成本的下跌；供应商和买方的议
价才调。
有用规模（当然寡头把持）多见于公用行状行业。主要谈判身分有：市集的
规模； 投初学槛的高下； 支柱盈亏均衡所需要的最低市集份额。
领有一定经济护城河的公司粗略更好的造反行业中的竞争行径，从而保证公
司支柱沉静的市集占有率以及获取高于行业平均水平的遥远投资申报率。本基金
将要点布局各个细分行业中领有一定经济护城河的行业龙头公司，并团结行业的
成长性、周期规定以及估值水平动态调通盘股的配置比例。
同期，本基金将对子系公司的基本面进行密切追踪，跟着公司基本面的变化，
磋商上市公司的范围也会相应改变。在履行顺应必要的门径后，本基金将根据实
际情况挽救具有中枢竞争上风的公司股票的界定范例。
（2）个股投资策略
本基金根据具有中枢竞争上风的公司股票的规模选出备选股票池，并在此基
础上邃密追踪中国经济结构转型的窜改场所，勤奋探寻在调结构、促窜改中具备
遥远价值增长后劲的具备中枢上风的上市公司。中枢上风股票池选用定量和定性
分析相团结的策略进行筛选。
在定性分析方面，本基金主要挑选沿途或部分具备以下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于窜改，共享窜改红利的优质企业；
B、公司所处的行业相宜国度的计谋发展场所，在行业人命周期中处于细腻
的位置，何况公司在行业中具有明显的竞争上风；
C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力，何况这种竞争力将来粗略支柱或者加
强，有细腻的潜在变现才调；
D、公司具有细腻的治理结构，从大鼓吹、管制层到中层业务主干有细腻的
引发机制，何况企业的信息线路公开透明；
E、公司具有细腻的转变才调；
F、公司有优良的带领者和管制团队，何况热心鼓吹利益和申报。
本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性目的、财务目的和估值指
标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。
A、成长性目的：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务目的：毛利率、营业利润率、净财富收益率、净利率、策划步履净
收益/利润总额等；
C、估值目的：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率
（PS）、企业价值比息税折旧摊销前利润（EV/EBITDA）、现款流折现（DCF）
和总市值。
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主
要运用外欧化视线，选用专科的估值模子，合理使用估值目的，将国内上市公司
的联系估值与外洋公司相应目的进行比拟，遴荐其中价值被低估的公司。本基金
选用包括解放现款流贴现模子、股息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、
EV/EBITDA 等估值方法。力求遴荐到具备中枢上风的股票构建投资组合。
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理
风险水平下追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在市集价钱
明显高于其内在合理价值时当令卖出证券。
本基金可投资沪港通允许买卖的国法范围内的香港联合交游所上市的股票
及包括深港通允许买卖的国法范围内的香港联合交游所上市的股票。
在港股通股票配置层面，本基金包括中枢抓仓和交游性仓位，其中，中枢抓
仓主要以优质成长股和沉静型价值股为主，敬重中遥远基本面，相等是企业的核
心竞争力，以及合理的估值水平，同期长远分析公司功绩等紧要短期身分。通过
从下到上的概述谈判，塌实的企业调研来详情中枢抓仓的选股范围。行业配置方
面根据具体的行业发展阶段和人命周期，在中遥远会作一定的轮动，包括 TMT、
医药、挥霍品、服务业和传统行业的优质成长股和价值股。交游性仓位主要捕捉
功绩回转、超预期、估值确立、事件驱动等投资契机，增厚举座组合的收益率。
本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，热心发
行东说念主联系信息线路情况，热心刊行东说念主基本面情况、市集估值等身分，通过定性分
析和定量分析相团结的办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配
置和标的遴荐。
在遴荐债券品种时，当先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东说念主行径等方面的
分析判断将来利率期限结构变化，并充分谈判组合的流动性管制的实践情况，配
置债券组合的久期；其次，团结信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组
合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券订价时刻，进行个券遴荐，遴荐被
低估的债券进行投资。在具体投资操作中，选用放大操作、骑乘操作、换券操作
等纯真种种的操作方式，获取逾额的投资收益。
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目
的，选用流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势
的研究，团结股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行匹配，
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分谈判股指
期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲尽头
情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，以达到
裁减投资组合的举座风险的目的。
本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目
的，选用流动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券市集和期货市集运行
趋势的研究，团结国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货财富进行
匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分考
虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对
冲尽头情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融养殖品的杠杆作用，
以达到裁减投资组合的举座风险的目的。
财富支抓证券投资关节在于对基础财富质地及将来现款流的分析，本基金将
在国内财富证券化家具具体政策框架下，选用基本面分析和数目化模子相团结，
对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限度财富支抓证券的
总体投资规模并进行散布投资，以裁减流动性风险。
今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交游方式的转变等，基金还
将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行顺应门径后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为 50-95%，其
中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金财富的 80%，投资于本基金
界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游
保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的
（4）本基金管制东说念主管制的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得跨越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的
（7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支抓证券的比例，不得跨越
该财富支抓证券规模的 10％；
（8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支抓
证券，不得跨越其种种财富支抓证券总共规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。
基金抓有财富支抓证券时代，若是其信用等级下跌、不再相宜投资范例，应在评
级文书发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基
金财富净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）本基金管制东说念主管制的沿途洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可瓦解
股票，不得跨越该上市公司可瓦解股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿途投资组
合抓有一家上市公司刊行的可瓦解股票，不得跨越该上市公司可瓦解股票的
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跨越该基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之
外的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不
含质押式回购）等；
（16）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资
产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金
抓有的股票总市值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
总共（轧差缠绵）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游
日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资
产净值的 20%；
（17）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资
产净值的 15%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金
抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差缠绵）不低于基金财富
的 80%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交游日基金财富净值的 30%；
（18）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（19）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票推行。
除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不符
合上述国法投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行挽救，但中国证
监会国法的尽头情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日
起开动。
若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
国法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行顺应门径后，则本基金投资不再受磋商限制。
为保养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷作事的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过甚他不正大的证券交游步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会国法辞谢的其他步履。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践
限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，奉命基金份
额抓有东说念主利益优先原则，遏制利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱推行。磋商交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则赐与线路。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂然董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受磋商限制。
五、功绩比拟基准
经东说念主民币汇率挽救的恒生概述指数收益率×60%＋中证 800 指数收益率×
本基金是搀和型证券投资基金，股票部分主要投资于前文界说的具有中枢竞
争上风的公司股票，以“经东说念主民币汇率挽救的恒生概述指数收益率×60%＋中证
粗略使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。
若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的功绩
比拟基准推出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本
基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按磋商监管部门要求履行磋商手续
后，依据保养基金份额抓有东说念主正当权益的原则，变更功绩比拟基准并实时公告，
无需召开基金份额抓有东说念主大会。若是本基金功绩比拟基准所参照的指数在将来不
再发布时，基金管制东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按磋商监管部门
要求履行磋商手续后，依据保养基金份额抓有东说念主正当权益的原则，中式同样的或
可替代的指数行为功绩比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为搀和型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益水平低于股票
型基金，高于债券型基金、货币市集基金。本基金将通过港股通投资于香港市集
股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游国法等差
异带来的特有风险。
七、基金管制东说念主代表基金期骗鼓吹或债权东说念主权柄的处理原则及方法
护基金份额抓有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金
份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事
务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的国法。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据磋商法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。
四、基金财产的督察和贬责
本基金财产寂然于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的国法贬责外，基金财产不得被处
分。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制推行。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金磋商的证券交游场地的交游日以及国度法律法则
国法需要对外线路基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计量的
金融财富及欠债。
三、估值原则
基金管制东说念主在详情磋商金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门联系国法。
（一）对存在活跃市集且粗略获取疏通财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应选用最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值
日或最近交游日的报价不成确实反应公允价值的，打发报价进行挽救，详情公允
价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中谈判不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，若是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征谈判。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量抓有磋商财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应选用在当前情况下适用何况有鼓胀
可利用数据和其他信息支抓的估值时刻详情公允价值。选用估值时刻详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得磋商财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值挽救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行挽救并详情公允价值。
四、估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，
挽救最近交游市价，详情公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）交游所上市交游的可挽救债券以逐日收盘价行为估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值时刻详情公允价值。
交游所市集挂牌转让的财富支抓证券，选用估值时刻详情公允价值；
（6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行挽救以说明估值日的
公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选用估值时刻详情
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开拓行未上市或未挂牌转让的股票、债券，选用估值时刻详情
公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等瓦解受限股票，按监
管机构或行业协会联系国法详情公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交游
日结算价估值。
确保基金估值的公说念性。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。
允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价
值的方法估值。
增事项，按国度最新国法估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及磋商法律法则的国法或者未能充分保养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
根据联系法律法则，基金财富净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，大象配资如经磋商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的缠绵后果对外赐与公布。
五、估值门径
类别当日基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五
入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有规
定的，从其国法。
每个作事日缠绵基金财富净值及种种基金份额净值，并按国法线路。
或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金财富估值后，
将种种基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
六、估值失实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的门径确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错
的作事东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估
值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、数
据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若
系同行业现存时刻水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述国法推行。
由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游费事灭失或被失实处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但因该差
错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实作事方应及
时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；
由于估值失实作事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估
值失实作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值失实作事方还是积极合营，何况
有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实作事方打发更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的作事方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值失实的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失实作事方仍打发估值失实负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实作事
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事
东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；若是获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得
利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失实作事方。
（4）估值失实挽救选用尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的作事方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的作事方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值缠绵出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选用合理的门径退缩损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。
七、暂停估值的情形
业时；
商说明后，基金管制东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金财富净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日交游收尾后缠绵当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵后果复核说明后发
送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
九、尽头情况的处理
差不行为基金财富估值失实处理。
进款银行等级三方机构公司发送的数据失实，或国度管帐政策变更、市集国法变
更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是选用必要、顺应、合理的门径进行检查，
但未能发现失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免
除抵偿作事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的门径松开或抛弃由
此变成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
仲裁费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。管制费的缠绵
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。用度自动扣划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托
管东说念主协商搞定。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。用度自动扣划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托
管东说念主协商搞定。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服
务费年费率为 0.1%。销售服务费的缠绵方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金财富净值
销售服务费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内从基金财产中一次性支
付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息
日，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，
实时磋商基金托管东说念主协商搞定。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应左券
国法，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的方式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的国法代扣代缴。
五、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的国法。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金
份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为合并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有国法
或《基金合同》另有约定外，本基金每一基金份额享有同中分拨权；
在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实践不利
影响的前提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履
行顺应门径后对基金收益分拨原则进行挽救，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但
应于变更实施日在指定媒介公告。
四、收益分拨有规画
基金收益分拨有规画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有规画的详情、公告与实施
本基金收益分拨有规画由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
指定媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为合并类别基金份额。红利再投资
的缠绵方法，依照《业务国法》推行。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度线路；
管帐核算，按照联系国法编制基金管帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
从业阅历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息线路
一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、
《基金合同》过甚他联系国法。磋商法律法则对于信息线路的线路方式、线路内
容、登载媒介、报备方式等国法发生变化时，本基金从其最新国法。
二、信息线路义务东说念主
本基金信息线路义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主
大会的基金份额抓有东说念主等法律法则和中国证监会国法的当然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组
织。
本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律
法则和中国证监会的国法线路基金信息，并保证所线路信息的确实性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会国法时辰内，将应予线路的基金信
息通过中国证监会指定媒介线路，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定
的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息费事。
三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开线路的信息应选用华文文本。如同期选用外文文本的，基金
信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文
文本为准。
本基金公开线路的信息选用阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开线路的基金信息
公开线路的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具费事摘要
金份额抓有东说念主大会召开的国法及具体门径，说明基金家具的特色等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载
在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新
一次。基金驱逐运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。
本基金在招募说明书（更新）等文献中线路股指期货和国债期货交游情况，
包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货和国债
期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资认识。
作监督等步履中的权柄、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》凯旋后，基金家具费事摘要的信息发生紧要变
更的，基金管制东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具费事摘要，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具费事摘要其他信息发生变更的，
基金管制东说念主至少每年更新一次。基金家具费事摘要的内容及编制等具体要求，按
照招募说明书磋商国法推行。基金驱逐运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具资
料摘要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在
指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具费事摘要、基金
合同和基金托管左券登载在指定网站上，并将基金家具费事摘要登载在基金销售
机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载
在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》凯旋公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》凯旋公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》凯旋后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应
当至少每周在指定网站线路一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路洞开日的种种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的缠绵方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费事。
（六）基金依期文书，包括基金年度文书、基金中期文书和基金季度文书
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文书，将年
度文书登载在指定网站上，并将年度文书提醒性公告登载在指定报刊上。基金年
度文书中的财务管帐文书应当经过具有证券、期货磋贸易务阅历的管帐师事务所
审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文书，将
中期文书登载在指定网站上，并将中期文书提醒性公告登载在指定报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度文书，
将季度文书登载在指定网站上，并将季度文书提醒性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度文书、中
期文书或者年度文书。
本基金在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书等文献中线路股指期货
和国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充
分揭示股指期货和国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投
资政策和投资认识。
本基金在基金年报及中期文书中线路其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓
证券市值占基金净财富的比例和文书期内通盘的财富支抓证券明细；在基金季度
文书中线路其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例
和文书期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明细。
本基金在季度文书、中期文书、年度文书等依期文书和招募说明书（更新）
等文献中线路参与港股通交游的磋商情况。
如文书期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期文书“影响投资者决
策的其他紧要信息”项下线路该投资者的类别、文书期末抓有份额及占比、文书
期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的尽头情形除外。
基金管制东说念主应当在基金年度文书和中期文书中线路基金组联合产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时文书
本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时文书书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
个月内变动跨越百分之三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务磋商行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
实践限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有国法的除外；
方式和费率发生变更；
金财富净值低于东说念主民币 5000 万元的情形；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会国法和基金合同约定的其他事项。
（八）清醒公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东说念主权益的，磋商信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开清醒，
并将联系情况立即文书中国证监会。
（九）基金份额抓有东说念主大会决议
基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）计帐文书
基金合同驱逐的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行清
算并作出计帐文书。基金财产计帐小组应当将计帐文书登载在指定网站上，并将
计帐文书提醒性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时代的信息线路
本基金实施侧袋机制的，磋商信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同
和招募说明书的国法进行信息线路，详见招募说明书的国法。
（十二）中国证监会国法的其他信息。
六、信息线路事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管制轨制，指定故意部门及
高档管制东说念主员负责管制信息线路事务。
基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会磋商基金信息
线路内容与姿色准则等法则的国法。
基金托管东说念主应当按照磋商法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约
定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金依期文书、更新的招募说明书、基金家具费事摘要、基金计帐文书等磋商基
金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐线路信息的报刊。基金管制
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并
保证磋商报送信息的确实、准确、好意思满、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介线路信息，关联词其他寰球媒介不得早于指定媒介线路信息，何况
在不同媒介上线路合并信息的内容应当一致。
为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计文书、法律意见书的专
业机构，应当制作作事底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10
年。
七、信息线路文献的存放与查阅
照章必须线路的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法
规国法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息线路的情形：
第十九部分 基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的驱逐事由
有下列情形之一的，经履行磋商门径后，《基金合同》应当驱逐：
基金托管东说念主说合的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货磋贸易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产计帐小组妥洽给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐文书；
（5）遴聘具有证券、期货磋贸易务阅历的管帐师事务所对计帐文书进行外
部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法律意见书；
（6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨有规画，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额财富净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的
分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额
抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期
货磋贸易务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐文书提醒性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
第二十部分 爽约作事
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等
法律法则的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损
害的，应当区别对各自的行径照章承担抵偿作事；因共同行径给基金财产或者基
金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿作事，对损失的抵偿，仅限于顺利
损失。关联词发生下列情况，当事东说念主免责：
行为或不行为而变成的损失等；
顺利损失或潜在损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利
益的前提下，《基金合同》粗略链接履行的应当链接履行。非爽约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时选用必要的门径，退缩损失的扩大。莫得选用顺应门径以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因退缩损失扩大而支
出的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现差错，基金
管制东说念主和基金托管东说念主固然还是选用必要、顺应、合理的门径进行检查，关联词未能
发现失实的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿作事。关联词基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的门径抛弃或松开由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
国法，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤勉、尽责
地履行基金合同国法的义务，保养基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。
授权代表署名或盖印并在募皆集束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面说明后凯旋。
备案并公告之日止。
有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
东说念主、基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。
构的办公场地和营业场地查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法则协
商搞定。
第二十四部分 基金合同内容摘要
一、基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权柄、义务
（一）基金管制东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用
并管制基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则国法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照国法召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要门径保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行径进行监督和处
理；
（9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》国法的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分拨有规画；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权柄，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的步地，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权柄或者
实施其他法律行径；
（15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、法则的前提下，制订和挽救联系基金认购、申购、
赎回、挽救、非交游过户和定投等业务国法，在法律法则和本基金合同国法的范
围内决定和挽救除管制费率、托管费率之外的基金磋商费率结构和收费方式；
（17）托付第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》凯旋之日起，以丰足信用、严慎勤勉的原则管制和运
用基金财产；
（4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
保证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互寂然，对所管制的不同基金区别
管制，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用顺应合理的门径使缠绵基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的国法，按联系国法缠绵并线路基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文书；
（10）编制季度文书、中期文书和年度文书；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系国法，履行信息线路及
文书义务；
（12）保守基金贸易高明，不走漏基金投资策划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过甚他联系联系国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予
秘籍，不向他东说念主走漏，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人
提供服务而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有规画，实时向基金份额抓有
东说念主分拨基金收益；
（14）按国法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法召集基金份额抓有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按国法保存基金财产管制业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他相
关费事 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费事在国法时辰发出，何况
保证投资者粗略按照《基金合同》国法的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的
公开费事，并在支付合理成本的条件下得到联系费事的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当
权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担作事；
（23）以基金管制东说念主步地，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权柄或实施其
他法律行径；
（24）基金管制东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成
凯旋，基金管制东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）推行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全
督察基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则国法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基
金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并选用必要门径保护基金投资者的利益；
（4）根据磋商市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货交游资金计帐。
（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
但不限于：
（1）以丰足信用、勤勉尽责的原则抓有并安全督察基金财产；
（2）竖立故意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备鼓胀的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金区别树立账户，寂然核算，分账管制，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管左券》过甚他联系国法外，
不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）督察由基金管制东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他
联系国法另有国法外，在基金信息公开线路前赐与秘籍，不得向他东说念主走漏，但向
监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况
除外；
（8）复核、审查基金管制东说念主缠绵的基金财富净值、种种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履联系的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐文书、季度文书、中期文书和年度文书出具意见，说
明基金管制东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管左券》的
国法进行；若是基金管制东说念主有未推行《基金合同》及《托管左券》国法的行径，
还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的门径；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他磋商费事 15 年以
上；
（12）从基金管制东说念主或其托付的登记机构处收受并保存基金份额抓有东说念主名册；
（13）按国法制作磋商账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或联系国法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法，召集基金份额抓有东说念主
大会或配合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；
（16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的国法监督基金管制东说念主
的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时文书中国证监会
和银行业监督管制机构，并文书基金管制东说念主；
（19）因违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，答允担赔
偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；
（20）按国法监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义
务，基金管制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主
利益向基金管制东说念主追偿；
（21）推行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额抓有东说念主的权柄和义务
基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主行为
《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照国法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息费事；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权柄。
包括但不限于：
（1）厚爱阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）热心基金信息线路，实时期骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；
（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》驱逐的
有限作事；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；
（7）推行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和国法
基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东说念主大
会另有国法的，以届时有用的法律法则为准。
（一）召开事由
法律法则、中国证监会另有国法的除外：
（1）驱逐《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）挽救基金运作方式；
（5）挽救基金管制东说念主、基金托管东说念主的薪金范例和普及销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资认识、范围或策略；
（9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额缠绵，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额抓有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额
抓有东说念主大会的事项。
无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》国法的范围内挽救本基金的申购费率、调
低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；
（3）挽救联系基金认购、申购、赎回、挽救、非交游过户、转托管等业务
的国法；
（4）加多或挽救基金份额类别树立、罢手现存基金份额的发售及对基金份
额分类办法、国法进行挽救；
（5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无实践性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生紧要变化；
（7）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管制东说念主召集；
提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基
金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，
基金管制东说念主应当配合。
求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金
托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议
的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面
决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
事项要求召开基金份额抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单
独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，
并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓
有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟塌、侵扰。
益登记日。
（三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过甚联
系方式和磋商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行
书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票着力。
（四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式
基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。
代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓
有东说念主大会，基金管制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主
抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明相宜法律法则、《基金合
同》和会议文书的国法，何况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记费事
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证阐明，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召
集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东说念主文书的非现场方式在表决截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开
会应以召集东说念主文书的非现场方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连
续公布磋商提醒性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书国法的方式收取基金份额抓有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经
文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓
有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所
抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具
表决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明符
正当律法则、《基金合同》和会议文书的国法，并与基金登记机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额抓有东说念主不错选用书面、网络、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。
并表决的，授权方式不错选用书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在
会议文书中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定驱逐《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份
额抓有东说念主大会筹商的其他事项。
基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条国法门径详情和公
布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和
代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东说念主
行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主
姓名（或单元称呼）和磋商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。
基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以
相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。挽救基金运作方式、更换
基金管制东说念主或者基金托管东说念主、驱逐《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等
决议通过方为有用。
基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭证说明，不然提交
相宜会议文书中国法的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，步地
相宜会议文书国法的表决意见视为有用表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓
东说念主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当
场公布计票后果。
（3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑，不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当飞速公布再行清
点后果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决后果。
（八）凯旋与公告
基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。
基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选用
通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当推行凯旋的基金份额抓有东说念主
大会的决议。凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的尽头约定
若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主
和侧袋份额抓有东说念主区别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若磋商
基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主
抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大
会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有
东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的抓有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票；
（含 50%）
选举产生别称基金份额抓有东说念主行为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表
决条件等国法，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致磋商内
容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法则或监管国法
协商一致并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和挽救，无需召开基金份
额抓有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、推行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金
份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》凯旋不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为合并类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法则另有国法
或《基金合同》另有约定外，本基金每一基金份额享有同中分拨权；
在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无实践不利
影响的前提下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履
行顺应门径后对基金收益分拨原则进行挽救，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但
应于变更实施日在指定媒介公告。
（四）收益分拨有规画
基金收益分拨有规画中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨有规画的详情、公告与实施
本基金收益分拨有规画由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在
指定媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为合并类别基金份额。红利再投资
的缠绵方法，依照《业务国法》推行。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管制、运作联系用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
仲裁费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的管制费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。管制费的缠绵
方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金财富净值
基金管制费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。用度自动扣划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托
管东说念主协商搞定。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与管
理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行
资金支付，管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。用度自动扣划后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋商托
管东说念主协商搞定。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服
务费年费率为 0.1%。销售服务费的缠绵方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日该类基金份额的基金财富净值
销售服务费逐日缠绵，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与管制东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内从基金财产中一次性支
付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息
日，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，
实时磋商基金托管东说念主协商搞定。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应左券
国法，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的方式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的国法代扣代缴。
（五）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的国法。
五、基金财产的投资场所和投资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚
他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许买卖的国法
范围内的香港联合交游所上市的股票及深港通允许买卖的国法范围内的香港联
合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票
据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、
次级债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地方政府债券、可挽救债券过甚
他经中国证监会允许投资的债券）、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括
左券进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需相宜中国证监会
的磋商国法。
本基金可投资存托凭证。
本基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比
例范围为 50-95%，其中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金财富
的 80%，投资于本基金界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金资
产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交
易保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应
门径后，不错将其纳入投资范围。
（二）投资限制
基金的投资组合应奉命以下限制：
（1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金财富的比例范围为 50-95%，其
中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款基金财富的 80%，投资于本基金
界定的具有中枢竞争上风的公司股票不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游
保证金后，应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的
（4）本基金管制东说念主管制的沿途基金抓有一家公司刊行的证券，不跨越该证
券的 10％；
（5）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支抓证券的比例，不得跨越
基金财富净值的 10％；
（6）本基金抓有的沿途财富支抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的
（7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支抓证券的比例，不得跨越
该财富支抓证券规模的 10％；
（8）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支抓
证券，不得跨越其种种财富支抓证券总共规模的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。
基金抓有财富支抓证券时代，若是其信用等级下跌、不再相宜投资范例，应在评
级文书发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基
金财富净值的 40%，投入世界银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（12）本基金管制东说念主管制的沿途洞开式基金抓有一家上市公司刊行的可瓦解
股票，不得跨越该上市公司可瓦解股票的 15%；本基金管制东说念主管制的沿途投资组
合抓有一家上市公司刊行的可瓦解股票，不得跨越该上市公司可瓦解股票的
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得跨越该基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之
外的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保抓一致；
（15）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不
含质押式回购）等；
（16）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资
产净值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金
抓有的股票总市值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，
总共（轧差缠绵）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游
日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资
产净值的 20%；
（17）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资
产净值的 15%；在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金
抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差缠绵）不低于基金财富
的 80%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超
过上一交游日基金财富净值的 30%；
（18）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（19）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。
（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票推行。
除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管制东说念主之外的身分以至基金投资比例不符
合上述国法投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行挽救，但中国证
监会国法的尽头情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同凯旋之日
起开动。
若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的
国法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在
履行顺应门径后，则本基金投资不再受磋商限制。
为保养基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷作事的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过甚他不正大的证券交游步履；
（7）法律、行政法则和中国证监会国法辞谢的其他步履。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实践
限度东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，奉命基金份
额抓有东说念主利益优先原则，遏制利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱推行。磋商交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法则赐与线路。紧要关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂然董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受磋商限制。
六、基金财富估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金磋商的证券交游场地的交游日以及国度法律法则
国法需要对外线路基金净值的非交游日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、债券、金融养殖品和其他投资等抓续以公允价值计量的
金融财富及欠债。
（三）估值原则
基金管制东说念主在详情磋商金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门联系国法。
有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该财富
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的紧要事件的，应选用最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日
或最近交游日的报价不成确实反应公允价值的，打发报价进行挽救，详情公允价
值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中谈判不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，若是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征谈判。此外，基金管制东说念主不应试虑因其多量抓有磋商财富或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支抓的估值时刻详情公允价值。选用估值时刻详情公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得磋商财富或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值挽救对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，打发估值
进行挽救并详情公允价值。
（四）估值方法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，
挽救最近交游市价，详情公允价钱；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）交游所上市交游的可挽救债券以逐日收盘价行为估值全价；
（5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值时刻详情公允价值。
交游所市集挂牌转让的财富支抓证券，选用估值时刻详情公允价值；
（6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经挽救的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行挽救以说明估值日的
公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选用估值时刻详情
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开拓行未上市或未挂牌转让的股票、债券，选用估值时刻详情
公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、
初次公开拓行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等瓦解受限股票，按监
管机构或行业协会联系国法详情公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，选用最近交游
日结算价估值。
确保基金估值的公说念性。
的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。
允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价
值的方法估值。
增事项，按国度最新国法估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及磋商法律法则的国法或者未能充分保养基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商搞定。
根据联系法律法则，基金财富净值缠绵和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主
承担。本基金的基金管帐作事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经磋商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管制东说念主对基金净值信息的缠绵后果对外赐与公布。
（五）估值门径
类别当日基金份额的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五
入。基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有规
定的，从其国法。
每个作事日缠绵基金财富净值及种种基金份额净值，并按国法线路。
或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金管制东说念主每个作事日对基金财富估值后，
将种种基金份额净值后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管
理东说念主对外公布。
（六）估值失实的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的门径确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生
估值失实时，视为该类基金份额净值失实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错
的作事东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估
值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、数
据缠绵差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时刻原因引起的差错，若
系同行业现存时刻水平不成料念念、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下
述国法推行。
由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游费事灭失或被失实处理或变成其他差
错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿作事，但因该差
错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失实作事方应及
时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；
由于估值失实作事方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主变成损失的，由估
值失实作事方对顺利损失承担抵偿作事；若估值失实作事方还是积极合营，何况
有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值失实作事方打发更正的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值失实已得
到更正。
（2）估值失实的作事方对子系当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值失实的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值失实作事方仍打发估值失实负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿途返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实作事
方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当事
东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；若是获取不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的不妥得
利返还的总和跨越其实践损失的差额部分支付给估值失实作事方。
（4）估值失实挽救选用尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生
的原因详情估值失实的作事方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实变成的损失
进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的作事方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值缠绵出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选用合理的门径退缩损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基
金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基
金管制东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。
（七）暂停估值的情形
业时；
格且选用估值时刻仍导致公允价值存在紧要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停估值；
（八）基金净值的说明
基金财富净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责缠绵，基金托管东说念主负责
进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日交游收尾后缠绵当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值缠绵后果复核说明后发
送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。
（九）尽头情况的处理
差不行为基金财富估值失实处理。
进款银行等级三方机构公司发送的数据失实，或国度管帐政策变更、市集国法变
更等，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然还是选用必要、顺应、合理的门径进行检查，
但未能发现失实的，由此变成的基金财富估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主免
除抵偿作事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的门径松开或抛弃由
此变成的影响。
七、基金合同铲除和驱逐的事由、门径以及基金财产的计帐方式
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则规
定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的驱逐事由
有下列情形之一的，经履行磋商门径后，《基金合同》应当驱逐：
基金托管东说念主说合的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东说念主、具有从事证券、期货磋贸易务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产计帐小组妥洽给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐文书；
（5）遴聘具有证券、期货磋贸易务阅历的管帐师事务所对计帐文书进行外
部审计，遴聘讼师事务所对计帐文书出具法律意见书；
（6）将计帐文书报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分拨
依据基金财产计帐的分拨有规画，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按种种基金份额在基金合同终
止事由发生时各自基金份额财富净值的比例详情剩余财产在种种基金份额中的
分拨比例，并在种种基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额
抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐文书经具有证券、期
货磋贸易务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文书报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐文书提醒性公告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
八、争议搞定方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲
裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有
国法，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤勉、尽责
地履行基金合同国法的义务，保养基金份额抓有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统治。
九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公场地和营业场地查阅。
（本页为《南边沪港深中枢上风搀和型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
法定代表东说念主或授权署名东说念主：
签订地点：
签订日历： 年 月 日
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