未能有用实施合规处治 星河证券年内再收监管警示函
4月16日，中国证监会北京监管局发布对于对中国星河证券股份有限公司（以下简称“星河证券”）选拔出具警示函行政监管措施的决定。
经查，星河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业东说念主员过头良伴、锐利关系东说念主投资手脚监控不到位的情况，反应出公司未能有用实施合规处治，违背了《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治办法(2020年立异)》第三条的纪律。
阐述《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治办法(2020年立异)》第三十二条第一款，北京证监局决定对星河证券选拔出具警示函的行政监管措施。
北京证监局示意，星河证券应引认为戒，肃穆查找和整改问题，诱惑健全里面断绝轨制，加强对业务和东说念主员处治，切实赞成合规处治水平。
值得瞩办法是，这是2024年以来，在线配资平台星河证券第二次被监管出具警示函。
3月7日，青岛证监局发布公告，中国星河证券青岛海口路证券交易部因使用未在中国证券业协会注册登记的劳务叮嘱东说念主员为客户办理融资融券开户相关业务，并使用交易部相关钤记，见知客户追加融资担保物及用章登记等要领违背公司里面轨制。
青岛证监局指出，上述手脚反应出该交易部里面断毫不完善，合规处治不到位，违背了《证券公司和证券投资基金处治公司合规处治办法》第三条和第六条、《证券公司里面断绝带领》第一百二十六条的纪律。因此，青岛证监局决定对中国星河证券青岛海口路证券交易部选拔出具警示函的监管措施，并条件该交易部应健全并严格实行里面断绝机制，切实加强合规处治，严格措施责任主说念主员的握业手脚。（央广老本眼）